Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила, что обвинила Blackrock, одну из крупнейших в мире фирм по управлению инвестициями, в том, что она вводит инвесторов в заблуждение путем неточного описания своих инвестиций в сектор развлечений.

Агентство обнаружило, что BlackRock не раскрыла определенные риски, связанные с ее инвестициями, что заставляет инвесторов принимать решения на основе неполной информации. В рамках мирового соглашения финансовый гигант согласился выплатить штраф в размере 2,5 миллионов долларов для урегулирования обвинений.

SEC обвиняет BlackRock в вводе инвесторов в заблуждение

В пресс-релизе от 24 октября Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила, что обвинила BlackRock в том, что она вводит инвесторов в заблуждение из-за неспособности точно описать значительные инвестиции в сектор развлечений.

Инвестиции были частью BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT), публичного фонда, консультантом которого выступил гигант. В соглашении об урегулировании компания согласилась выплатить штраф в размере 2,5 миллиона долларов.

Расследование SEC показало, что с 2015 по 2019 год BIT инвестировала значительные средства в Aviron Group, LLC, фирму, занимающуюся разработкой планов печати и рекламы для одного-двух фильмов в год.

В публичных документах BlackRock, поданных в SEC, Aviron ошибочно представлена ​​как компания, оказывающая «диверсифицированные финансовые услуги». Эти неточности появились в многочисленных годовых и полугодовых отчетах, публично доступных инвесторам.

«Точное раскрытие информации о портфеле закрытого или взаимного фонда имеет решающее значение для розничных и институциональных инвесторов при оценке своих инвестиционных решений», - заявил Эндрю Дин, соруководитель отдела управления активами Подразделения по обеспечению правоприменения SEC. Он подчеркнул, что инвестиционные консультанты должны предоставить эту жизненно важную информацию, отметив, что BlackRock не сделала этого в отношении инвестиций в Aviron.

Кроме того, SEC обнаружила, что BlackRock завысила процентную ставку, которую платила Aviron, что еще больше ввело инвесторов в заблуждение. BlackRock исправила эти ошибки в 2019 году, пересмотрев свои отчеты, чтобы точно описать отрасль и процентную ставку Aviron.

BlackRock соглашается прекратить действие приказа

BlackRock согласилась с постановлением Комиссии по ценным бумагам и биржам, которая установила, что она нарушила Закон об инвестиционных консультантах 1940 года и Закон об инвестиционных компаниях 1940 года. Помимо денежного штрафа, BlackRock согласилась на запрет и порицание, не признавая или отрицание выводов SEC.

Между тем, в 2020 году SEC также предъявила обвинения Уильяму Садлеру, основателю Aviron. Садлейра обвинили в присвоении средств BIT, вложенных в его компанию.

По данным агентства, он украл у BlackRock Multi-Sector Income Trust, основного инвестора Aviron, по меньшей мере 13,8 млн долларов из 75 млн долларов инвестиций. Затем он приступил к неправомерному использованию присвоенных средств на личные и деловые расходы. Однако с тех пор дело против Садлейра было решено.

Источник