Партнер OKX-Aux Cayes Fintech Co. Ltd-сегодня признал себя виновным в одном подсчете в ведении нелицензированного бизнеса по получению денег в соответствии с законами о борьбе с отмыванием денег в США.

В рамках урегулирования в Министерстве юстиции компания согласилась заплатить более 500 миллионов долларов, что включает в себя штраф в размере 84 миллионов долларов США и конфискацию примерно 421 миллиона долларов США в виде сборов, полученных от клиентов США.

Регуляторы растеряются на нарушениям AML

Согласно официальному объявлению, расследование показало, что некоторые американские трейдеры получили доступ к глобальной платформе компании из -за прошлых пробелов в соответствии с требованиями. Aux Cayes, однако, утверждал, что с тех пор эти пользователи были удалены.

В то время как фирма приняла ответственность за свои нормативные недостатки, она отметила, что затронутые пользователи составляли лишь небольшую часть своей общей клиентской базы. Ни один из сотрудников компании не сталкивался с индивидуальными обвинениями, и в рамках резолюции не был назначен ни один монитор, назначенный правительством.

Стремясь улучшить свою нормативно -правовую рамку, OKX Aux Cayes добровольно зарегистрировал консультанта по соблюдению требований для устранения недостатков и укрепления надзора, мера, которую она планирует продолжить.

«Как отметил Министерство юстиции в решении дела, компания сотрудничала с Министерством юстиции; компания оценивает их сотрудничество по этой резолюции. Okx гордится тем, что является доверенным крипто -местом для миллионов людей по всему миру, последовательно поддерживая местные законы и и Правила во всех странах, в которых мы работаем. здесь."

Семь лет регулирующих неудач

Между тем, американский адвокат Мэтью Подольски вызвал OKX за его постоянное несоблюдение законов о борьбе с отмыванием денег страны и заявил, что обмен сознательно не внедрил необходимые гарантии в течение более семи лет. В результате платформа, как сообщается, содействовала более чем 5 миллиардам долларов в виде подозрительных транзакций и незаконных доходов, тем самым выявляя уязвимости в финансовой системе.

Власти также захлопнули компанию для активного обхода, знают правила вашего клиента (KYC). Они проливают свет на то, как его сотрудники консультировали нам клиентов о том, как фальсифицировать информацию, чтобы обойти ограничения.

В апреле 2023 года сотрудник OKX поручил американским клиенту войти в фальшивую национальность и идентификационный номер. Тот же сотрудник в январе 2024 года сообщил о потенциальном клиенте США, спрашивая, не нашли ли он какой -либо альтернативный способ завершить проверку KYC из -за пределов страны.

Несмотря на официальное запрещение пользователей США, OKX рекламировала в штатах, спонсируя такие мероприятия, как Tribeca Film Festival и использование партнерских маркетологов для привлечения клиентов. Компания также стимулировала существующих пользователей для набора других, по крайней мере, один клиент создал общественное руководство по использованию VPN для доступа к платформе. Кроме того, OKX активно обслуживал институциональных клиентов в стране, один из которых проводил за триллион долларов в сделках.

Это не первый раз, когда OKX был втянут в юридические проблемы по поводу разрешений и лицензий. В феврале прошлого года подразделение финансовой разведки Южной Кореи (FIU), как сообщается, получило жалобы от Ассоциации цифровых активов (DAXA) на ненадлежащую регистрацию Crypto Exchange в стране.

Источник