Канадские регуляторы обвиняют криптовалютную биржу в нарушении закона о ценных бумагах

Канадские регуляторы ценных бумаг инициировали регулятивный иск против крупной мировой криптовалютной биржи Poloniex.

Во вторник Комиссия по ценным бумагам Онтарио опубликовала заявление с обвинениями против Polo Digital Assets, также известной как Poloniex, в котором утверждается, что компания не соблюдала законы Онтарио о ценных бумагах.

Согласно заявлению, Poloniex никогда не была зарегистрирована в агентстве, хотя и поощряла канадцев использовать свою платформу и позволяла жителям Онтарио торговать криптовалютными деривативами и ценными бумагами. "Poloniex никогда не подавала проспект эмиссии в Комиссию и не получала освобождения от требования проспекта эмиссии", - пишет OSC.

Поскольку Poloniex зарегистрирована в Республике Сейшельские острова, Управление по финансовым услугам Сейшельских островов оказывает помощь канадским регуляторам в этом вопросе, отметили в OSC.

Новые меры были приняты примерно через два месяца после того, как OSC уведомила криптобиржи, работающие в Онтарио, о том, что они должны соблюдать местные законы о ценных бумагах или столкнуться с потенциальными регулятивными мерами. Крипто-компаниям было предложено связаться с OSC до 19 апреля 2021 года, чтобы обсудить, как привести свою деятельность в качестве дилера или торговой площадки в соответствие с требованиями законодательства.

"Несмотря на это предупреждение, Poloniex не связалась с Комиссией до 19 апреля 2021 года или в любое другое время, чтобы начать обсуждение соблюдения требований", - заявил регулятор.

В связи с этим сотрудники OSC обратились в комиссию с просьбой обязать Poloniex прекратить торговлю любыми ценными бумагами или деривативами навсегда или на срок, определенный регулятором. Сотрудники также потребовали запретить Poloniex приобретать какие-либо ценные бумаги и регистрироваться в качестве управляющего инвестиционным фондом.

Poloniex должна будет выплатить административный штраф в размере до 1 миллиона канадских долларов за каждое несоблюдение законодательства Онтарио о ценных бумагах, говорится в заявлении.

Poloniex не сразу ответила на запрос Cointelegraph о комментарии.

"На сегодняшний день только один дилер криптоактивов зарегистрирован канадскими регуляторами ценных бумаг", - заявили в OSC. На сегодняшний день существует более 70 платформ, которые начали обсуждение соответствия с канадскими регуляторами ценных бумаг, отметили в ведомстве.