Количество новых правоприменительных мер SEC выросло на 7% до 434 в 2021 финансовом году

Комиссия по ценным бумагам и биржам США на этой неделе заявила, что за финансовый год, закончившийся 30 сентября, подала 434 новых правоприменительных иска, что на 7% больше, чем в предыдущем году, с «первыми в своем роде действиями», включая дело, связанное с ценными бумагами. с использованием децентрализованного финансирования (DeFi).

Интерес к криптовалютам и DeFi со стороны розничных и институциональных инвесторов резко возрос в этом году. Регулирующие органы во всем мире также обращают больше внимания, пытаясь регулировать зарождающуюся отрасль, чтобы защитить потребителей, одновременно позволяя инновациям процветать. Хотя SEC является федеральным агентством США, его охват оказывает глобальное влияние на криптоиндустрию, не имеющую границ.

Регулятор рынков ценных бумаг заявил, что в 2021 финансовом году он приказал выплатить 3,85 миллиарда долларов США в виде штрафов и изъятия, по сравнению с 4,68 миллиарда долларов в 2020 финансовом году, хотя количество отдельных правоприменительных мер возросло.

Список принудительных мер SEC включал инвестиционный банк Goldman Sachs в отношении схемы взяточничества 1Malaysia Development Berhad (1MDB), в результате которой Goldman Sachs заплатил более 1 миллиарда долларов США для урегулирования обвинений, а также General Electric за предполагаемое нарушение борьбы с мошенничеством. , отчетность, контроль раскрытия информации и бухгалтерский контроль.

«Новые угрозы» в криптоиндустрии были выделены в отчете SEC. Криптовалютная биржа Poloniex, которой было предъявлено обвинение в предполагаемой эксплуатации незарегистрированной торговой платформы, заплатила более 10 миллионов долларов США для урегулирования расходов. В сентябре платформа криптографического кредитования BitConnect и ее основатель Сатиш Кумбхани были обвинены в якобы обмане розничных инвесторов на сумму 2 млрд долларов США в рамках «Программы кредитования».

Агентство также приняло меры - свои первые с использованием ценных бумаг с использованием DeFi - против двух мужчин из Флориды и их компании Blockchain Credit Partners на Каймановых островах за якобы сбор 30 миллионов долларов США от незаконной продажи ценных бумаг с использованием смарт-контрактов и технологии DeFi.

В настоящее время SEC вовлечена в горячую тяжбу с компанией Ripple Labs, занимающейся блокчейн-платежами, по поводу предполагаемого предложения незарегистрированных ценных бумаг XRP на сумму более 1,38 миллиарда долларов США. В иске, поданном в декабре 2020 года, также упоминаются генеральный директор Ripple Брэд Гарлингхаус и исполнительный председатель Крис Ларсен в качестве сообвиняемых за якобы пособничество и подстрекательство к нарушениям Ripple. В основе иска SEC лежит вопрос о том, являются ли транзакции с XRP «инвестиционными контрактами» и, следовательно, ценными бумагами, подлежащими регистрации в соответствии с разделом 5 Закона о ценных бумагах 1933 года. Ripple утверждала, что SEC не предоставила справедливого уведомления о нарушении транзакций XRP. закон.

После иска SEC цена XRP упала более чем на 50%, и многие биржи исключили из списка или приостановили торговлю XRP. MoneyGram, вторая по величине служба денежных переводов в мире, также приостановила партнерство с Ripple. За иском внимательно наблюдают криптографические компании и инвесторы, поскольку он может иметь далеко идущие последствия для того, могут ли другие токены считаться ценными бумагами в нарушение закона.

Совсем недавно в этом месяце SEC подала иск против Terraform Labs и До Квона, ее соучредителя и генерального директора, с требованием потребовать документы и свидетельские показания от компании и ее основателя. «Комиссия по ценным бумагам и биржам в значительной степени по своему усмотрению считает, что нарушение имело место», - сказал Forkast.News управляющий директор Cipperman Compliance Services. «Вообще говоря, из этого действительно сложно вывернуться. Даже если Terraform и Kwon не подчинятся, SEC может получить решение по умолчанию, что чрезвычайно затруднит сбор средств и ведение бизнеса в США».

Также в этом месяце Комиссия по ценным бумагам и биржам отклонила заявку на участие в спотовом обменном фонде биткойнов от менеджера по глобальным инвестициям ВанЕка, сославшись на возможность мошенничества и необходимость защиты инвесторов и общественных интересов. Тем не менее, SEC одобрила ETF-фьючерсы на биткойны, при этом уже существуют фонд стратегии ProShares для биткойнов, фонд стратегии Valkyrie Bitcoin и ETF-фьючерсы на биткойны VanEck.

Гэри Генслер, председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам, заявил, что у агентства нет плана по запрету криптовалют и что регулятор будет применять правила агрессивно и последовательно.

Ожидается также, что в отношении стейблкоинов будет усилен надзор со стороны регулирующих органов: SEC вместе со своим родственным агентством, Комиссией по торговле товарными фьючерсами, намеревается «развернуть полную защиту федеральных законов о ценных бумагах и Закона о товарных биржах для этих продуктов и механизмов», - говорится в сообщении. Генслер в заявлении об отчете президентской рабочей группы по стейблкоинам.

«Отдел правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам стоит на пороге американских законов о ценных бумагах», - сказал Гэри Генслер, председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам. «Как показывают эти результаты, мы преследуем неправомерное поведение везде, где мы находим его в финансовой системе, без страха и предпочтения привлекаем к ответственности отдельных лиц и компании на контролируемых нами рынках капитала стоимостью более 100 триллионов долларов».