Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) зафиксировала вторые по величине финансовые средства правовой защиты в размере почти 5 миллиардов долларов в 2023 финансовом году

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в своем последнем отчете показала, что количество принудительных действий, возбужденных в 2023 финансовом году (FY2023), увеличилось на три процента по сравнению с предыдущим рекордом в 2022 финансовом году.

В некоторых правоприменительных действиях участвовали тяжеловесы криптоиндустрии, выдвинутые против криптовалютных компаний и руководителей различных обвинений, начиная от мошенничества и заканчивая нарушениями правил ценных бумаг.

Почти $1 млрд передано пострадавшим инвесторам

Количество правоприменительных действий Комиссии по ценным бумагам и биржам США в 2023 финансовом году выросло до 784 с 760 в предыдущем финансовом году, при этом Комиссия получила 4,949 миллиарда долларов в качестве финансовых средств правовой защиты. Большую часть суммы – примерно 3,4 миллиарда долларов – составили проценты за возврат долга и досрочное судебное решение, а гражданские штрафы составили 1580 миллиардов долларов.

По данным SEC, финансовые средства защиты, назначенные в 2023 финансовом году, стали вторыми по величине в истории агентства после того, как в предыдущем финансовом году регулятор зафиксировал самый высокий за всю историю размер финансовых средств защиты, превысивший 6 миллиардов долларов.

Кроме того, Комиссия распределила 930 миллионов долларов среди пострадавших инвесторов, что делает агентство уже второй год подряд распределяет более 900 миллионов долларов.

За отчетный период также наблюдался рост вознаграждений осведомителей: за один год было присуждено 600 миллионов долларов, а один получил около 279 миллионов долларов, что является крупнейшей наградой, присуждаемой одному лицу в истории программы SEC.

SEC жестко подошла к криптоиндустрии в 2023 финансовом году

В то время как SEC объявила о обвинениях и урегулировании споров с ведущими финансовыми учреждениями, такими как Wells Fargo, Scotia Capital, Goldman Sachs, Citadel Securities и HSBC, американский регуляторный орган усилил свои принудительные меры против криптоиндустрии.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) выдвинула обвинения против крупнейших криптовалютных организаций и частных лиц, обвиняя их в мошенничестве, нарушениях правил ценных бумаг и незарегистрированных операциях. В число громких дел вошли основатель и бывший генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид, а также другие топ-менеджеры рухнувшей криптовалютной биржи, а также Terraform Labs и ее основатель До Квон.

Также SEC обвинила Ричарда Харта и три его компании — Hex, PulseChain, PulseX — в мошенничестве и продаже незарегистрированных ценных бумаг. Другие криптобизнесы, которым были предъявлены обвинения в незарегистрированных предложениях ценных бумаг, включают Kraken, Celsius и Nexo. В то время как Kraken договорился с SEC о выплате 30 миллионов долларов США за возврат долга, гражданский штраф и проценты за вынесение решения, Nexo заплатила гражданский штраф на сумму 22,5 миллиона долларов.

В июне Комиссия возбудила судебные иски против тяжеловесов отрасли Binance и ее генерального директора Чанпэн Чжао, а также Coinbase, причем обе организации отвергли обвинения и попытались отклонить иск SEC.

В отчете также упоминаются случаи предполагаемой незаконной рекламы ценных бумаг криптовалютных активов знаменитостями, которые не раскрыли, что им заплатили за проведение таких рекламных акций. Среди знаменитостей, которые договорились с регулятором, - Шаффер Смит, широко известный как Ne-Yo, Линдси Лохан, Джейк Пол, Эйкон и Соулджа Бой.

Однако в отчете SEC, в частности, отсутствует первоначальный убыток регулятора в судебном деле против Ripple, где председательствующий судья постановил, что вторичные продажи XRP не представляют собой предложение инвестиционных контрактов или ценных бумаг.