Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложила штраф в размере 45 миллионов долларов на компанию Nexo Capital Inc. SEC объясняет причину штрафа в своем твите,
Сегодня мы обвинили компанию Nexo Capital Inc. в том, что она не зарегистрировала предложение и продажу своего продукта розничного кредитования криптоактивов - Earn Interest Product (EIP). Чтобы урегулировать обвинения, Nexo согласилась выплатить 22,5 миллиона долларов и прекратить незарегистрированное предложение и продажу EIP американским инвесторам.
Штраф в размере $22,5 млн за продажу EIP американским инвесторам. Кроме того, штраф в размере $22 млн. пойдет на урегулирование претензий со стороны государственных регулирующих органов. Председатель SEC Гэри Генслер подчеркнул, что криптовалютные организации должны соблюдать ее политику. Несоблюдение этого требования позволит SEC привлечь неплательщиков к ответственности.
Что такое EIP и почему штраф?
С июня 2020 года компания Nexo начинает маркетинг и продажу своего продукта Earn Interest Product (EIP) в США. Nexo работает таким образом, что одалживает деньги своим клиентам, и проценты становятся основным источником дохода. Nexo использует этот процентный доход для дальнейшей выплаты процентов по своим кредитам. Однако несколько штатов США утверждали, что услуга Nexo "заработай проценты" не зарегистрирована как ценная бумага.
В результате штаты Калифорния, Оклахома, Вермонт, Южная Каролина, Кентукки и Мэриленд обратились в суд против компании. Они потребовали прекратить предоставление услуг EIP.
В постановлении SEC говорится, что Nexo использовала свою услугу EIP для финансирования процентных платежей и вливания средств в другие свои бизнесы. Более того, SEC считает Nexo виновной в том, что их EIP Security не соответствует требованиям для исключения из регулирующего органа.
Сегодня мы обвинили компанию Nexo Capital Inc. в том, что она не зарегистрировала предложение и продажу своего продукта розничного кредитования криптоактивов - Earn Interest Product (EIP). Чтобы урегулировать обвинения, Nexo согласилась выплатить 22,5 миллиона долларов и прекратить незарегистрированное предложение и продажу EIP американским инвесторам.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (@SECGov) 19 января 2023 г.
Несмотря на то, что Nexo согласилась выплатить штраф и прекратить предоставление услуг EIP, они не подтвердили обвинения. В ответ на штраф компания Nexo также опубликовала твит, в котором подтвердила, что согласна на урегулирование без признания и отрицания.
Компания Nexo достигла окончательного знакового решения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), Североамериканской ассоциацией администраторов ценных бумаг (NASAA), состоящей из всех 50 штатов США и 3 территорий, а также с Генеральным прокурором Нью-Йорка.🧵https://t.co/modjbPsOdV
Nexo (@Nexo) 19 января 2023 г.
Далее сооснователь Nexo Антоний Тренчев говорит,
Мы удовлетворены этим единым решением, которое однозначно кладет конец всем спекуляциям вокруг отношений Nexo с США. Теперь мы можем сосредоточиться на том, что у нас получается лучше всего - создавать бесшовные финансовые решения для нашей всемирной аудитории.
SEC становится более бдительной и строгой
Отмечая некоторые из предыдущих действий SEC в отношении криптокомпаний, можно сказать, что она затягивает петлю. В феврале 2022 года SEC оштрафовала BlockFi на 100 миллионов долларов за незарегистрированное предложение ценных бумаг. Штраф BlockFi послужил предупреждением для нескольких других криптовалютных компаний, предлагающих аналогичные продукты.
Исследование Cornerstone Research обнаружило несколько разбирательств, в которых SEC привлекает криптокомпании к ответственности за их услуги, решения и действия. В 2022 году под председательством Гэри Генслера было возбуждено более 30 таких исполнительных производств. Как и в случае с Nexo, SEC также предъявила Gemini обвинение за незарегистрированную услугу в виде продажи ценных бумаг.
