Отдел страхования Айовы, или IID, регулирующий орган, отвечающий за многие продажи ценных бумаг в штате, оштрафовал компанию BlockFi, занимающуюся крипто-кредитованием, на сумму более 943 000 долларов США после предполагаемого предложения и продажи незарегистрированных ценных бумаг.

Во вторник регулятор штата заявил, что BlockFi «предлагал и продавал ценные бумаги в Айове, которые не были зарегистрированы или не разрешены к продаже в Айове», в дополнение к тому, что он не был зарегистрирован в качестве брокера-дилера или агента в нарушение закона штата. акт о ценных бумагах. IID приказал BlockFi выплатить 943 396,22 доллара в качестве административного штрафа, а также прекратить и воздерживаться «от любых ложных заявлений о существенных фактах, касающихся ценных бумаг».

«Хотя инновации, такие как криптовалюты, могут способствовать росту и развитию финансовой системы, важно, чтобы регулирующие органы обеспечивали это в рамках соответствующей структуры, которая защищает инвесторов и в то же время способствует ответственному накоплению капитала», — сказал Дуг Оммен, комиссар по страхованию штата Айова.

BlockFi приказано выплатить более 943 000 долларов в Айове за отказ зарегистрировать ценные бумаги https://t.co/LJIYMWX6U1

— Отдел страхования Айовы (@IowaInsDiv) 14 июня 2022 г.

Приказ о финансовом штрафе был частью расследования Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), в ходе которого BlockFi было приказано выплатить 50 миллионов долларов в качестве компенсации федеральному агентству, а также 50 миллионов долларов 32 регулирующим органам штата. Согласно IID, BlockFi якобы «искажала и умалчивала об уровне риска в своем кредитном портфеле» и утверждала, что ее институциональные кредиты «обычно» были чрезмерно обеспечены, когда только 17% кредитов, выданных платформой в первой половине 2021 г. .

«Заявления BlockFi о том, что их кредиты «обычно» обеспечены чрезмерным залогом, наводят инвесторов на мысль о том, что они обеспечили большую защиту от дефолта, чем на самом деле обеспечила BlockFi», — говорится в сообщении IID.

В 2021 году федеральные и государственные регуляторы, похоже, нацелились на многие платформы крипто-кредитования: Генеральная прокуратура Нью-Йорка приказала двум фирмам «прекратить любую подобную деятельность», в то же время потенциально расследуя три других. В 2021 году финансовые регуляторы многих штатов США заявили, что BlockFi предлагал ценные бумаги без лицензии на уровне штата или на федеральном уровне, включая Техас, Нью-Джерси, Алабаму, Кентукки и Вермонт.

Генеральный директор BlockFi Зак Принс объявил в понедельник, что фирма уволит 20% своего персонала, сократив число сотрудников до чуть более 600, сославшись на необходимость достижения целей прибыльности. Неясно, сыграли ли роль финансовые санкции со стороны государственных регуляторов в решении BlockFi, но новость появилась на фоне крайней волатильности рынка криптовалют, когда цена биткойнов (BTC), эфира (ETH) и многих других упала между 25-40% за последние семь дней.

Источник