Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) 26 июля на заседании комитета одобрила ряд радикальных изменений в правилах, регулирующих использование брокерами "функций оптимизации".
Мы проводим открытое заседание @SECGov 26 июля | 10 утра по восточному времени
- Gary Gensler (@GaryGensler) 20 июля 2023 г.
Мы будем обсуждать:
1⃣Cybersecurity Управление рисками, стратегия, управление и раскрытие информации об инцидентах
2⃣Use Предиктивная аналитика данных
3⃣Exemption для некоторых интернет-консультантов от запрета на регистрацию
В ходе внутреннего совещания, транслировавшегося на сайте SEC, председатель Комиссии Гэри Генслер, отстаивая изменения, которые, по сути, призваны запретить брокерам использовать "функции оптимизации" или инструменты анализа данных в своих интересах, ссылался на все, начиная от своего презрения к зеленому цвету и заканчивая своим отношением к романтическим комедиям.
В информационном бюллетене, опубликованном на сайте SEC 26 июля, говорится, что "охватываемая технология" включает "использование фирмой аналитических, технологических или вычислительных функций, алгоритмов, моделей, корреляционных матриц или аналогичных методов или процессов".
В информационном бюллетене говорится, что использование рассматриваемых технологий может привести к конфликту интересов при любом взаимодействии или общении с инвесторами, "в том числе при осуществлении дискреционных полномочий в отношении счета инвестора, предоставлении информации инвестору или привлечении инвестора".
Комиссар Марк Аюда в ходе обсуждения отметил, что уже существуют законы, регулирующие огромное количество потенциальных конфликтов интересов, которые могут возникнуть между брокерами и инвесторами, которых они представляют. В итоге Аюда отказался поддержать предложенные изменения правил.
Председатель Генслер признал существование существующих правил, но добавил, что меняющийся технологический ландшафт требует их обновления.
Отстаивая необходимость перемен, Генслер рассказал о своем детстве:
"Моя мама одевала моего однояйцевого брата-близнеца Роба в красное, а меня - в зеленое. Вы говорите: Роб - красный, Гэри - зеленый. Возможно, я не так благосклонно отнесусь к зеленым подсказкам. Я люблю [свою маму], но, возможно, для меня слишком много зеленого".
Ссылаясь на свое личное презрение к зеленому цвету и признаваясь участникам дискуссии, что он "в некотором роде любитель романтических фильмов", Генслер, по-видимому, полагал, что его личные предпочтения - то, что якобы можно обнаружить с помощью предиктивной аналитики данных, - аналогичны тому, как брокер использует данные, чтобы нацелить и заманить потенциальных инвесторов.
Предложение было принято 3-2 голосами по партийной линии, причем член комиссии Хестер Пирс не поддержал предложение вместе с коллегой-республиканцем Марком Аюдой.
В существующем виде обновления правил будут распространяться только на операции с криптовалютой и цифровыми активами, осуществляемые через брокера/дилера, зарегистрированного в SEC.
По данным SEC, "ни одна организация, занимающаяся криптоактивами, не зарегистрирована в SEC в качестве национальной биржи ценных бумаг (как, например, Нью-Йоркская фондовая биржа или фондовый рынок Nasdaq). И ни одна из существующих национальных бирж ценных бумаг в настоящее время не торгует ценными бумагами криптоактивов".
Далее обновления будут опубликованы в Федеральном реестре. У граждан будет 60 дней с момента публикации документа, чтобы представить свои комментарии до того, как комитет проведет окончательное голосование.
Источник
