За последние несколько месяцев Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) полностью посвятила себя криптовалютным платформам, подавая один иск за другим с разной степенью успешности.

Ответчиками по этим искам выступают как игроки высшей лиги, такие как Binance, Coinbase и Gemini, так и небольшие компании, такие как Titan, которых обвиняют в подтасовке данных, несоблюдении отраслевых стандартов и т.д.

Ввод инвесторов в заблуждение

Согласно пресс-релизу, опубликованному SEC, компания Titan Global Capital Management USA LLC в период с августа 2021 по октябрь 2022 года вела себя недостоверно. Прежде всего, Titan рекламировала гипотетические результаты своих услуг, которые приводили к годовому приросту до 2 700%.

SEC утверждает, что эта цифра была основана на показателях, зафиксированных за три недели, которые вполне могли быть основаны на прокачке одного шиткоина на Луну. Такое искажение могло легко заставить неопытных трейдеров поверить в то, что это устойчивое предприятие.

Кроме того, SEC обвинила компанию Titan, среди инвесторов которой были как незначительные компании, так и Andreessen Horowitz и несколько знаменитостей, в использовании неправомерных оговорок о хеджировании. Они "создавали ложное впечатление, что клиенты отказались от не подлежащих отмене оснований для предъявления исков к Titan", использовали подписи клиентов без их согласия и вводили инвесторов в заблуждение относительно хранения их активов.

Интересно, что обвинение в неправильной подписи было основано на данных, самостоятельно предоставленных в Комиссию по ценным бумагам и биржам США компанией Titan, которая якобы заметила внутреннюю ошибку и попыталась уменьшить нанесенный ущерб.

Titan заключает внесудебное соглашение

Осман Наваз, руководитель отдела сложных финансовых инструментов Комиссии по ценным бумагам и биржам США, прокомментировал это дело, предупредив компании с аналогичными стратегиями, чтобы они восприняли иск против Titan как предупреждение.

"[...] Инвестиционные консультанты должны обеспечивать точность информации, предоставляемой существующим и потенциальным инвесторам. Комиссия внесла изменения в правило маркетинга, разрешив использование гипотетических показателей эффективности, но только при условии соблюдения консультантами требований, направленных на предотвращение мошенничества. Рекламные материалы и информация, предоставленные компанией Titan, давали инвесторам неверное представление о некоторых ее стратегиях. Данное решение служит предупреждением для всех консультантов о необходимости соблюдения требований".

В соответствии с ранее предпринятыми действиями по самостоятельному сообщению о своей грубой ошибке, компания Titan, как сообщается, сотрудничает с SEC. Хотя компания отказалась отрицать или принимать обвинения, она все же согласилась выплатить гражданский штраф в размере 850 тыс. долл., который будет распределен между пострадавшими клиентами, и 192 454 долл.

Также были приняты порицание и предписание о прекращении деятельности.

Источник