Финтех-консультант Titan Global Capital Management согласился с предписанием Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) о прекращении деятельности, а также с порицанием и штрафными санкциями после того, как Комиссия выдвинула против него обвинения, связанные с рекламой и нарушением нормативных требований.

По мнению Комиссии по ценным бумагам и биржам США, нью-йоркская компания разместила на своем сайте вводящие в заблуждение заявления, основанные на "гипотетических показателях", в нарушение измененного правила маркетинга Комиссии по ценным бумагам и биржам США от декабря 2020 года. Это первый случай обвинения, предъявленного в соответствии с этим правилом. В своем заявлении старший сотрудник SEC по правоприменительной практике Осман Наваз сказал:

"Комиссия внесла поправки в правило маркетинга, разрешив использование гипотетических показателей эффективности, но только при условии соблюдения консультантами требований, разумно направленных на предотвращение мошенничества. [...] Эти действия служат предупреждением для всех консультантов, чтобы они обеспечили соблюдение этих требований".

Компания Titan утверждала, что "годовые" показатели, основанные на трехнедельных данных, могут привести к доходности до 2700% по ее продукту Titan Crypto, который дебютировал в августе 2021 года. Кроме того, SEC установила, что компания также делала нечеткие заявления о хранении криптоактивов и других правилах, а также не приняла соответствующие правила в отношении торговли сотрудниками в период до октября 2022 года.

Компания Titan зарегистрирована Комиссией по ценным бумагам и биржам США и является членом саморегулируемой организации Financial Industry Regulatory Authority. Компания самостоятельно сообщила о некоторых проблемах и сотрудничала со следствием до того, как согласилась с постановлением SEC, не признавая и не отрицая выводов SEC. Постановление Комиссии по ценным бумагам и биржам США включает в себя возмещение 192 454 долларов США за незаконно полученную прибыль с процентами и штраф в размере 850 000 долларов США, которые будут распределены между пострадавшими клиентами.

1/ Дело SEC против Titan свидетельствует о постоянном внимании правоприменительной практики ко ВСЕМ участникам криптовалютного рынка, включая тех, кто прошел подтвержденную регистрацию в SEC и регулируется ею.https://t.co/fOtWcDpmll

- Джастин Браудер (@jlb410) 21 августа 2023 г.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США поставила перед собой цель ужесточить контроль за деятельностью консультантов по криптоинвестициям. О новом направлении деятельности было объявлено в февральском сообщении Отдела проверок. Она также предложила внести изменения в правила хранения, которые могут негативно повлиять на криптовалютные компании.

Компания Titan не ответила на запрос Cointelegraph о комментарии к моменту публикации.

Журнал: Как умные люди инвестируют в тупые мемкоины: План успеха из 3 пунктов

Источник