15 января Министерство юстиции США (DOJ) объявило, что BitMEX и ее материнская компания HDR Global Trading Limited были оштрафованы на 100 миллионов долларов за нарушение Закона о банковской тайне (BSA).

Суд установил, что криптовалютная биржа умышленно не установила адекватные протоколы борьбы с отмыванием денег (AML) и «знай своего клиента» (KYC).

Ответ BitMEX

Помимо штрафа компанию приговорили к двум годам условно. Прокурор США Мэтью Подольски подчеркнул важность решения, заявив, что оно посылает компаниям убедительный сигнал о том, что несоблюдение требований AML и KYC приведет к серьезным последствиям.

Это событие последовало за заявлением фирмы о признании вины в нарушениях BSA в июле 2024 года после продолжительной судебной тяжбы. Первоначально компания согласилась выплатить штрафы в размере 110 миллионов долларов, но столкнулась с дополнительными финансовыми санкциями, наложенными судом.

BitMEX отреагировала на решение в своем заявлении, выразив разочарование по поводу добавленного штрафа, но подчеркнув, что сумма была значительно ниже, чем 420 миллионов долларов, которые Министерство юстиции добивалось за последние три года.

Фирма охарактеризовала обвинения как «старые новости» и выразила облегчение по поводу решения этого вопроса, продемонстрировав свою приверженность продвижению вперед с новым акцентом на инновациях и качественных услугах. Он также отметил усилия по усилению соблюдения нормативных требований, включая внедрение передовых систем проверки пользователей и комплексных рамок AML и KYC.

Юридические последствия

Судебные документы показали, что BitMEX, основанная в 2014 году Артуром Хейсом, Бенджамином Дело и Сэмюэлем Ридом, к которой в 2015 году присоединился Грегори Дуайер, сознательно действовала в Соединенных Штатах без надлежащей регистрации или достаточной программы ПОД.

Несмотря на полное понимание требований законодательства, руководители компании обходили протоколы KYC, что позволило трейдерам США получить доступ к платформе с минимальной проверкой.

Расследование также показало, что биржа намеренно предприняла шаги, чтобы обойти законы США, и ввела банк в заблуждение относительно операций дочерней компании по перенаправлению миллионов долларов через финансовую систему, отдавая приоритет прибыли над соблюдением нормативных обязательств.

Это последнее решение является частью уголовного дела, вынесенного по отдельным мировым соглашениям. Хейс, Дело, Рид и Дуайер ранее признали себя виновными в нарушении Закона о банковской тайне и были приговорены в 2022 году. Ранее в том же году руководители также были оштрафованы на общую сумму 30 миллионов долларов по гражданскому делу, возбужденному Комиссией по торговле товарными фьючерсами ( CFTC).

В то время BitMEX согласилась выплатить 100 миллионов долларов для урегулирования споров с CFTC и Сетью по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN). Хейс также ушел с поста генерального директора в 2020 году, а затем сдался властям США в связи с предъявленными уголовными обвинениями.

Источник