Калифорнийский департамент финансовой защиты и инноваций заявила, что компания, стоящая за криптовалютой и торговой платформой для акций Robinhood, скорее всего, заплатит более 10 миллионов долларов на штрафы «за операционные и технические неудачи, которые нанесли ущерб инвесторам на главной улице».

В объявлении 6 апреля DFPI заявила, что урегулирование - до 10,2 млн. Долл. США - было результатом расследования Ассоциации Ассоциации администраторов по ценным бумагам Североамериканского. и Техас. Платформа перенесла серию отключений систем в марте 2020 года, заставляя пользователей пропустить сделки, в то время как многие услуги Robinhood были недоступны.

«Robinhood неоднократно не смогли обслуживать своих клиентов, но это урегулирование ясно дает понять, что Robinhood должно относиться к своим обязательствам по обслуживанию клиентов серьезно и исправляют эти недостатки», - сказал президент NASAA Эндрю Хартнетт.

. @RobinhoodApp сталкивается с многогосударственным урегулированием для операционных и технических неудач, влияющих на инвесторов, после расследования @NASAA 7 штатами. Robinhood внедрило рекомендации от независимого консультанта. Более подробная информация: https://t.co/atk86z0xmk #investing #cryptonews pic.Twitter.com/b5qwu0m3yq

- Департамент финансовой защиты и инноваций CA (@californiadfpi) 6 апреля 2023 г.

Robinhood произошло значительный рост в начале пандемии COVID-19, когда многие люди перешли на работу из дома и проводят онлайн-сделки через приложение. Тем не менее, отключения платформы заставили некоторых пострадавших пользователей подать иск в классе против Robinhood. Регулирующее управление финансовой индустрии США, или FINRA, также оштрафовали фирму примерно за 70 миллионов долларов за то, что они причинили «широко распространенный и значительный вред» тысячам пользователей.

«В его процессе обзора и одобрения были недостатки в процессе обзора и одобрения для вариантов и маржинальных учетных записей, недостатков в инструментах мониторинга и отчетности фирмы, а также недостаточные протоколы обслуживания клиентов и эскалации, которые в некоторых случаях оставляли пользователи Robinhood, не могли обрабатывать сделки, даже если Стоимость определенных акций падала ».

В приказе DFPI обвиняется в «халатном распространении неточной информации для клиентов» в отношении торговли маржи и рисков с помощью спредов с несколькими использованием вариантов, а также сбои, связанных с услугами, доступными для клиентов и прозрачности с FINRA и государственными регулирующими органами. В рамках урегулирования Robinhood «не признает и не отрицает« выводы регулирующих органов, которые не включали доказательства «умышленного или мошеннического поведения».

Департамент финансовых услуг Нью-Йорка, который не был частью расследования НАСАА, объявило о штрафе в 30 миллионов долларов США по криптографическому группу Робинха в августе 2022 года за предполагаемые нарушения, связанные с борьбой против отмывания денег, кибербезопасности и защиты потребителей в период с января в период и сентябрь 2019 года. Комиссия по ценным бумагам и биржам США также выпустила следственную повестку против фирмы в декабре 2022 года за ее крипто -списки и услуги по опеку.

Журнал: Скотт Мелкер, чтобы бросить вызов шансам с крипто -торговой торговлей

Источник