Криптовалютная платформа Poloniex согласилась выплатить более 10 миллионов долларов США для оплаты операций незарегистрированной онлайн-биржи цифровых активов, согласно объявлению Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC).
Быстрые факты
- Согласно приказу SEC, Poloniex нарушала законы о ценных бумагах с июля 2017 года по ноябрь 2019 года, поскольку компания не была зарегистрирована в качестве национальной биржи ценных бумаг, несмотря на то, что она использовала торговую платформу для инвесторов из США и предлагала цифровые активы, которые считались ценными бумагами в соответствии с тестом Howey.
- «Poloniex выбрала увеличение прибыли, а не соблюдение федеральных законов о ценных бумагах, включив ценные бумаги цифровых активов на свою незарегистрированную биржу», - заявила Кристина Литтман, руководитель киберотдела SEC. «Poloniex попыталась обойти режим регулирования Комиссии по ценным бумагам и биржам, который применяется к любому рынку для объединения покупателей и продавцов ценных бумаг, независимо от применяемой технологии».
- В публичном заявлении комиссар Комиссии по ценным бумагам и биржам Хестер Пирс заявила, что действие Poloniex «удваивает ориентированный на обеспечение соблюдения подход Комиссии к криптовалюте», и указала, что в рассматриваемый период SEC придерживалась осторожного подхода к взаимодействию с криптоактивами. «Учитывая, насколько медленно мы определяем, как регулируемые субъекты могут взаимодействовать с криптовалютой, участники рынка могут быть по понятным причинам удивлены, увидев, что мы вышли на сцену сейчас, когда сверкают наши орудия правоприменения, и будут утверждать, что Poloniex не был зарегистрирован и не работал под исключением, поскольку так должно было быть, - сказал Пирс. Пирс ранее призывал к большей нормативной ясности в отношении криптоактивов и сказал, что принудительное исполнение никогда не было хорошим способом обеспечения ясности.
- Компания Poloniex LLC, зарегистрированная в штате Делавэр, была стопроцентной дочерней компанией Pluto Holdings, дочерней компанией Circle, эмитента стабильной монеты USD Coin (USDC). В ноябре 2019 года Pluto продала Poloniex Polo Digital Assets - инвестиционному консорциуму, в который входил Джастин Сан, основатель криптоплатформы Tron - через год после ее приобретения.
- В июле Circle объявила, что планирует выйти на биржу путем слияния со специализированной компанией Concord Acquisition Corp в рамках сделки, оценивающей Circle в 4,5 миллиарда долларов США. Согласно недавнему документу SEC, Circle понесла убыток в размере 156,8 млн долларов США от продажи Poloniex и отложила 10,4 млн долларов США в качестве условного обязательства для урегулирования спора с SEC.
- Урегулирование Poloniex происходит на фоне призывов к усилению нормативного надзора за криптовалютными биржами в Соединенных Штатах. В письме председателю SEC Гэри Генслеру в июле сенатор США Элизабет Уоррен поставила под сомнение полномочия SEC по надлежащему регулированию обмена криптовалютами и призвала к более строгому регулированию обмена криптовалютами, чтобы защитить потребителей и инвесторов.
- В ближайшее время могут появиться новые принудительные меры США в отношении криптографических компаний. Генслер сказал, что агентство будет «агрессивно и последовательно» обеспечивать соблюдение правил криптографии. В своем выступлении 3 августа на форуме Aspen Security Forum Генслер сказал: «Не заблуждайтесь: если на этих торговых платформах есть ценные бумаги, по нашим законам они должны регистрироваться в Комиссии, если они не подпадают под исключение».
- По данным Комиссии по ценным бумагам Онтарио, отдельно в Канаде Poloniex (Polo Digital Assets) сталкивается с принудительными мерами за якобы нарушение законов о ценных бумагах в Онтарио, используя незарегистрированную торговую платформу криптоактивов.
