Комиссия по ценным бумагам и биржам США выдвинула еще один набор обвинений против Galois Capital — консалтинговой фирмы, специализирующейся на криптовалютах, которая хранила клиентские активы на FTX.
За свои действия Галуа согласился выплатить гражданский штраф в размере 225 000 долларов, который будет распределен среди пострадавших инвесторов фонда.
Обвинение в потере денег на FTX
Согласно пресс-релизу SEC во вторник, агентство обнаружило, что Галуа не смог гарантировать, что криптовалюта, хранящаяся в частном фонде, который он консультировал, хранилась у квалифицированного хранителя, вместо этого он хранил ее на неквалифицированных платформах для торговли криптовалютой, таких как FTX.
«Примерно половина активов фонда, находящихся под управлением с начала до середины ноября 2022 года, были потеряны в связи с крахом FTX», — заявили в SEC.
В чистом долларовом выражении падение FTX стало крупнейшим крахом корпоративной криптовалюты в истории, в результате чего клиенты потеряли 8 миллиардов долларов, а инвесторы - 1,7 миллиарда долларов. Год спустя во время суда над генеральным директором FTX Сэмом Бэнкманом Фридом присяжные установили, что он и другие руководители совершили крупное мошенничество, тайно торгуя и теряя средства клиентов с дочерним торговым отделом FTX, Alameda Research.
Крах биржи привел к массовому заражению и банкротству других фирм, доверявших FTX, включая BlockFi, Genesis и Gemini Earn. Хотя Gemini успешно вернула практически все активы своим пользователям, кредиторы FTX не ожидают полного возврата своих активов в криптовалюте.
Помимо доверия к FTX, SEC заявила, что Галуа ввел в заблуждение некоторых инвесторов, заявив, что для вывода средств требуется уведомление за пять рабочих дней до конца месяца, в то время как другие инвесторы могут погасить средства в более короткие сроки.
Galois Capital подвергает инвесторов рискам того, что активы фонда, включая криптоактивы, могут быть потеряны, использованы не по назначению или присвоены», — сказал Кори Шустер, соруководитель отдела управления активами Подразделения по обеспечению правопорядка SEC. «Мы продолжим привлекать к ответственности консультантов. которые нарушают свои основные обязательства по защите инвесторов».
Не признавая и не отрицая обвинения, Галуа согласился выплатить гражданский штраф и согласился на постановление, запрещающее дальнейшие соответствующие нарушения Закона об инвестиционных консультантах.
Ответ Galois Capital
В сообщении в Twitter во вторник Galois Capital заявила, что рада обсудить свои вопросы с SEC, хотя фирма утверждала, что использовала Fireblocks в качестве хранителя криптовалюты. Fireblocks — один из крупнейших поставщиков криптовалютной инфраструктуры, и в 2021 году он даже пригласил бывшего председателя SEC Джея Клейтона в свой консультативный совет.
Источник«Хотя Fireblocks не была квалифицированным хранителем, мы считали, что это лучшее решение для наших нужд и, по нашему мнению, самый безопасный способ защитить криптовалюту для наших инвесторов на тот момент», — сказал Галуа.
