Комиссия по торговле товарными фьючерсами США наложила штраф в размере 1,25 миллиона долларов США на Kraken, одну из крупнейших бирж криптовалют в США, за нарушение Закона о товарных биржах (CEA), сообщила вчера CFTC.

Быстрые факты

  • CFTC в своем урегулировании с Payward Ventures Inc., компанией из Сан-Франциско, ведущей бизнес под названием Kraken, заявила, что криптобиржа незаконно предлагала маржинальные розничные товарные транзакции в криптовалютах и ​​не могла зарегистрироваться в качестве продавца фьючерсных комиссий. Помимо гражданского денежного штрафа, CFTC также попросила Kraken прекратить и воздерживаться от будущих нарушений CEA.
  • CFTC обнаружила, что с июня 2020 года по июль 2021 года Kraken предлагал розничные товарные операции с маржой в криптовалюте клиентам из США, которые не были правомочными участниками контракта. Kraken также выступал в качестве единственного поставщика маржи и поддерживал физический или конструктивный контроль над всеми активами во время маржинальных сделок, говорится в приказе. Функция маржинальной торговли Kraken позволяла клиентам покупать активы с использованием маржи, когда Kraken поставлял криптовалюту или фиатную валюту для оплаты продавцу. Клиенты должны были закрыть свои позиции и погасить активы в течение 28 дней, в противном случае Kraken мог в одностороннем порядке ликвидировать маржинальную позицию. Биржа также может принудительно ликвидировать позицию, если стоимость обеспечения упадет ниже определенного порогового процента.
  • Kraken обновил свою политику маржинальной торговли в июне этого года, но CFTC утверждает, что до этого биржа работала вне закона, поскольку сделки не проводились на определенном рынке контрактов. Как отмечает CFTC, запрашивая и принимая заказы клиентов, деньги или имущество для розничных товарных операций, Kraken незаконно действовал в качестве незарегистрированного продавца фьючерсных комиссий.
  • «Это действие является частью более широких усилий CFTC по защите клиентов в США», - сказал в заявлении Винсент МакГонагл, исполняющий обязанности директора CFTC по правоприменению. «Торговля цифровыми активами с маржой, заемными средствами или финансированием, предлагаемая розничным клиентам в США, должна происходить на должным образом зарегистрированных и регулируемых биржах в соответствии со всеми применимыми законами и постановлениями».
  • Компания Kraken, основанная в 2011 году, оценивается в 10 миллиардов долларов США, а объем 24-часовых торгов составляет 1,2 миллиарда долларов США. Биржа работает в 190 странах и имеет более 70 листинговых токенов. Учитывая огромные размеры компании, размер штрафов относительно невелик. В прошлом месяце криптобиржа BitMEX согласилась выплатить штраф в размере 100 миллионов долларов США для урегулирования сборов, предъявленных CFTC и Сетью по борьбе с финансовыми преступлениями.

Источник