Криптовалютная биржа BitMEX признает себя виновной в нарушении закона о банковской тайне

В среду Министерство юстиции США (DOJ) объявило, что BitMEX признала себя виновной в нарушении Закона о банковской тайне (BSA).

Согласно недавно опубликованным судебным документам, биржа не смогла реализовать адекватную программу «знай своего клиента» (KYC) и борьбы с отмыванием денег (AML) с сентября 2015 года по сентябрь 2020 года.

Признание вины BitMEX

В течение этого периода Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) обвинила платформу в предложении клиентам из США незаконных услуг по торговле криптовалютными деривативами. Кроме того, Министерство юстиции предъявило четырем сотрудникам биржи обвинение в нарушении BSA.

Прокурор США Дэмиан Уильямс заявил: «Как основатели и давний сотрудник BitMEX признались в федеральном суде в 2022 году, компания, одна из ведущих платформ по криптовалютным деривативам в мире с 2015 по 2020 год, работала в Соединенных Штатах без какого-либо значимого программа по борьбе с отмыванием денег, как того требует федеральный закон».

Уильямс пояснил, что это сделало BitMEX инструментом для крупномасштабных схем отмывания денег и уклонения от санкций, что представляет серьезную угрозу целостности финансовой системы.

В том же духе исполняющая обязанности помощника директора ФБР Кристи М. Кертис заявила: «Обязав лишь нестрогие учетные данные для доступа к услугам, BitMEX не только не выполнила требуемые на национальном уровне процедуры по борьбе с отмыванием денег, призванные защитить финансовые рынки США от незаконных субъектов. и транзакций, но сознательно сделал это для увеличения доходов бизнеса».

BitMEX была основана в 2014 году Артуром Хейсом, Бенджамином Дело и Сэмюэлем Ридом. Грегори Дуайер присоединился к нам в качестве первого сотрудника, а затем в 2015 году стал главой отдела развития бизнеса.

Обвинения, выдвинутые против трех соучредителей и Дуайера в 2020 году, по которым все они ранее признали себя виновными, практически идентичны обвинению, по которому BitMEX теперь признала себя виновным, и касаются деятельности компании за тот же период времени.

Обвинение будет вести отдел по борьбе с незаконными финансами и отмыванием денег прокуратуры США, а соучредителям компании грозит тюремное заключение сроком на пять лет.

Нормативные нарушения

Согласно судебным документам и заявлениям, BitMEX, которая обслуживала и привлекала клиентов из США и действовала через офисы в США, была обязана зарегистрироваться в CFTC и создать адекватную программу ПОД. Такие программы необходимы для предотвращения незаконной эксплуатации финансовых учреждений.

Судебные документы показывают, что руководители BitMEX предприняли конкретные действия, чтобы избежать применения законов США, таких как требования AML и KYC, несмотря на то, что они знали, что они необходимы. Компании требовался только адрес электронной почты, чтобы клиенты могли получить доступ к ее услугам.

Высшее руководство также было полностью осведомлено о том, что жители США продолжали использовать торговую платформу BitMEX как минимум до 2018 года и что существующие политики предотвращения такой торговли были неэффективными и их легко обойти.

Компания также ввела банк в заблуждение относительно целей дочерней компании, способствуя переводу миллионов долларов через финансовую систему США.