Последнее обновление: суд над бывшим генеральным директором FTX Сэмом Бэнкманом-Фридом [День 4]

Репортеры Cointelegraph находятся в Нью-Йорке по делу бывшего генерального директора FTX Сэма «SBF» Бэнкмана-Фрида. По мере развития саги следите за последними обновлениями ниже.

5 октября: Гэри Ванг подробно рассказывает об отношениях между FTX и Alameda Research.

За более чем 4 часа дачи показаний Гэри Ван, соучредитель Alameda Research и FTX вместе с Сэмом Бэнкманом-Фридом, предоставил подробные сведения об отношениях между компаниями и о том, как криптоимперия оказалась с дырой в клиентских активах на 8 миллиардов долларов. .

По словам Ванга, через несколько месяцев после создания FTX, в 2019 году, Аламеда получила от FTX особые привилегии. Прокуроры использовали скриншоты базы данных и кода FTX, доступные на GitHub, чтобы показать, что Аламеде разрешено иметь неограниченный отрицательный баланс на FTX, специальную кредитную линию в размере 65 миллиардов долларов в 2022 году и освобождение от механизма ликвидации.

Смешение средств и проблем между компаниями со временем менялось. В 2020 году Бэнкман-Фрид проинструктировал Ванга, что отрицательный баланс Аламеды не должен превышать выручку FTX — правило, которое менялось с годами, согласно показаниям Ванга. Например, в конце 2021 года обязательства Alameda перед FTX составляли 3 миллиарда долларов по сравнению с 300 миллионами долларов в 2020 году.

«Я доверял его суждениям», — сказал Ван, когда его спросили, почему он согласился на привилегии Аламеды.

Однако эти предполагаемые привилегии были частью роли Аламеды как основного маркет-мейкера FTX, как позже утверждала защита во время показаний Ванга. Адвокат защиты также отметил, что другие маркет-мейкеры имели аналогичные привилегии на FTX, и возможность идти в минус была ключевой особенностью любого маркет-мейкера.

Еще одним моментом, на который обратили внимание прокуроры, стал эксплойт MobileCoin (MOB) в 2021 году. Бэнкман-Фрид якобы посоветовал Вану и Кэролайн Эллисон добавить многомиллионный дефицит к балансу Аламеды вместо того, чтобы хранить его на FTX, чтобы скрыть убытки от инвесторов FTX.

За несколько месяцев до краха FTX Бэнкман-Фрид, Ван и Нишад Сингх, бывший технический директор, обсуждали закрытие Alameda и замену ее роли другими маркет-мейкерами. Однако обязательства компании на тот момент были слишком высокими и составляли 14 миллиардов долларов. Аламеда продолжал работать до ноября 2022 года.

Показания Ванга продолжатся 10 октября — в тот же день будет заслушан и Эллисон.

5 октября: Перекрестный допрос в Едидиа, в центре внимания показания свидетелей

Третий день испытания #SBF, мы приехали рано и спеша! ☀️ pic.Twitter.com/PQ1rQV38Px

– Коинтелеграф (@Cointelegraph) 5 октября 2023 г.

Обязательство Аламеды перед FTX в размере 8 миллиардов долларов было предметом перекрестного допроса прокуратурой Адама Йедидиа 5 октября. Йедидия является близким другом Сэма Бэнкмана-Фрида и была разработчиком в FTX. Он также был одним из десяти человек, живших на роскошном курорте Бэнкман-Фрида стоимостью 35 миллионов долларов на Багамах.

Согласно показаниям Едидии, с начала 2021 года FTX использовала счет Alameda под названием North Dimension для внесения средств пользователей, столкнувшись при этом с трудностями при открытии собственного банковского счета. Средства будут считаться обязательствами Аламеды перед FTX, которые в июне 2022 года достигли 8 миллиардов долларов.

Хотя Едидия знал о средствах, отправленных на счет Аламеды, он не усмотрел в этом повода для беспокойства, когда впервые услышал об этом в 2021 году. игра. По данным Yedidia, Банкман-Фрид заявил, что задолженность между компаниями должна быть погашена в течение от шести месяцев до трех лет.

«Я доверил Сэму, Кэролайн и другим людям в Аламеде справиться с ситуацией», — сказал он, отвечая на вопросы прокуроров. Узнав, что Аламеда не только хранит средства, но и использует их для выплаты долгам, Едидия подала в отставку в ноябре 2022 года.

В то время как прокуроры использовали это дело, чтобы проиллюстрировать, как компании объединяли средства, адвокат Бэнкмана-Фридса стремился поделиться с присяжными более широкой картиной отношений FTX и Аламеды.

Защита подчеркнула, что FTX быстро росла: ее руководство работало более 10 часов в день во время бычьего рынка 2021 года, включая Бэнкмана-Фрида, который в то время курировал несколько частей компании.

Защитник также отметил, что Едидия несколько раз подвергался запросам со стороны прокуратуры в соответствии с приказом об иммунитете, а это означает, что сотрудничество с прокуратурой защитит его от предъявления каких-либо обвинений, касающихся его роли в FTX.

Кроме того, по словам защиты Бэнкмана-Фридса, трудности FTX с открытием банковского счета и ее зависимость от Alamedas North Dimension для внесения средств были хорошо известны. Перекрестный допрос Едидиа возобновится сегодня днем ​​в зале федерального суда в нижнем Манхэттене.

Два свидетеля дали показания во второй части судебного процесса по делу Сэма Бэнкмана-Фрида 5 октября: Мэтью Хуанг, соучредитель Paradigm, и Гэри Ванг, соучредитель FTX и Alameda Research.

Paradigm инвестировала в FTX в общей сложности 278 миллионов долларов в двух раундах финансирования в период с 2021 по 2022 год. По словам Хуанга, фирма венчурного капитала не знала ни о смешении средств между FTX и Alameda, ни о привилегиях, которые Alameda имела с криптовалютной биржей. .

Такие привилегии включали освобождение Аламедаса от механизма ликвидации FTX (инструмента, который закрывает позиции, подверженные риску ликвидации). Благодаря этому освобождению Alameda смогла использовать свою позицию и поддерживать отрицательный баланс на FTX.

Соучредитель Paradigm также признал, что фирма не проводила более глубокую комплексную проверку FTX, вместо этого полагаясь на информацию, предоставленную Банкманом-Фридом.

Еще одной проблемой для Paradigm было отсутствие у FTX совета директоров. По словам Хуанга, Бэнкман-Фрид «очень сопротивлялся» идее включения инвесторов в совет директоров FTX, но пообещал создать его и назначить в него опытных руководителей.

Во время своих кратких показаний Ван признал, что он вместе с Бэнкман-Фрайдом и Кэролайн Эллисон совершил мошенничество с использованием электронных средств, ценных бумаг и сырьевых товаров.

Ван также отметил, что у Аламеды были особые привилегии с FTX, такие как возможность выводить неограниченные средства с биржи, а также кредитная линия в размере 65 миллиардов долларов. Чтобы проиллюстрировать эти привилегии, Ван отметил, что любой другой маркет-мейкер будет иметь кредитную линию в миллионах, в то время как у Alameda кредитная линия исчисляется миллиардами.

Ван также упомянул о кредите в размере от 200 до 300 миллионов долларов от Alameda, предположительно как часть покупки других криптофирм. Однако кредиты на его счет так и не были зачислены. Его показания продолжатся 6 октября.

4 октября: Министерство юстиции и защита Бэнкмана-Фрида излагают свои аргументы.

Первые часы суда над SBF дали представление об аргументах, которые Министерство юстиции США (DOJ) и защита бывшего генерального директора FTX представят в суде в ближайшие недели.

Утром после выбора присяжных обе стороны выступили со вступительными заявлениями перед присяжными из 12 человек, присутствовавшими в суде.

В своем первом заявлении Министерство юстиции заняло жесткую позицию против Бэнкмана-Фрида, назвав основателя FTX человеком, который сознательно лгал инвесторам, чтобы обогатиться и расширить свою криптоимперию.

По данным Министерства юстиции, Бэнкман-Фрид лгал клиентам и инвесторам FTX, используя Alameda в качестве ключевого партнера для «кражи средств клиентов» — фраза, которая часто использовалась во вступительных заявлениях.

Согласно предварительному обзору судебного разбирательства, Министерство юстиции сосредоточит свои аргументы на обвинениях в том, что Бэнкман-Фрид ввел в заблуждение клиентов, инвесторов и кредиторов относительно безопасности их средств, используя Alameda для кражи их денег и влияния на политиков в Вашингтоне.

Тем временем защита выдвинула аргументы о том, что Бэнкман-Фрид был молодым предпринимателем, который принимал бизнес-решения, которые «не сработали». Защита отрицала существование секретных транзакций между Alameda и FTX или бэкдора, используемого для кражи средств клиентов. Согласно предыдущим представленным аргументам, все транзакции были законными или совершены Банкманом-Фридом добросовестно во время спада на рынке криптовалют и последующего краха FTX в ноябре 2022 года.

Защита также подчеркнула роль Binance в изъятии средств из банков, которое привело к краху FTX. Выступления будут продолжаться в течение всего дня.

По мнению защиты, Бэнкман-Фрид предположил, что FTX было разрешено предоставлять кредиты Alameda в рамках деловых отношений с маркет-мейкером, и не было никакой секретной двери для транзакций между компаниями.

Прокуроры также отметили, что Кэролайн Эллисон, Гэри Ванг и Нишад Сингх предоставят присяжным инсайдерскую информацию о роли Бэнкмана-Фрида в операциях FTX и предполагаемых преступлениях. Однако защита указала, что в рамках соглашения о сотрудничестве с правительством они должны были дать показания против Банкман-Фрида, что вызвало сомнения в их достоверности.

Защита также преуменьшила обвинения в характере отношений между FTX и Alameda, утверждая, что маржинальные трейдеры FTX осознавали риски, связанные с транзакциями.

"Кражи не было", - заявила защита. «Не преступление быть генеральным директором компании, которая подает заявление о банкротстве».

Во второй половине первого дня судебного разбирательства присяжные заслушали показания двух свидетелей: Марка Джуллиарда, французского трейдера и бывшего клиента FTX, и Адама Йедидиа, друга Сэма Бэнкмана-Фрида и бывшего сотрудника Alameda Research и FTX. .

В своих показаниях Джуллиард сказал, что на момент краха биржи на FTX у него было четыре биткойна (BTC) на сумму почти 100 000 долларов. Он признал, что маркетинговые усилия FTX и Bankman-Fried, а также известные венчурные компании, поддерживающие FTX, вселили в него уверенность в использовании биржи для торговли криптовалютой. Он предположил, что фирмы венчурного капитала провели комплексную проверку FTX и ее руководства.

В ходе допроса прокуроры подчеркнули, что трейдер использовал FTX исключительно для спотовой торговли и не знал, что биржа использовала средства клиентов для торговли криптовалютами с Alameda Research.

Вопросы Едидиа были сосредоточены на его образовании в Массачусетском технологическом институте, где он впервые встретил Бэнкмана-Фрида и имел два профессиональных опыта работы с основателем FTX. Едидия некоторое время проработала в Alameda в 2017 году трейдером, а затем вернулась на работу в FTX в 2021 году в качестве разработчика. Он был среди 10 человек, проживающих на Багамах в собственности FTX стоимостью 30 миллионов долларов.

В показаниях Едидии прокуроры использовали бывшую рекламу FTX в качестве доказательства того, что компания всегда позиционировала себя как безопасный, надежный и простой способ инвестировать в криптовалюту, включая маркетинговые кампании с игроком НФЛ Томом Брэди и комиком Ларри Дэвидом. Суд возобновится 5 октября.

3 октября: Начало судебного разбирательства по делу SBF.

Суд над Сэмом Бэнкман-Фридом начался 3 октября с выбора присяжных. Банкману-Фриду предъявлено обвинение по семи пунктам обвинения в заговоре и мошенничестве в связи с крахом FTX, криптовалютной биржи, соучредителем которой он был. Он не признал себя виновным по всем пунктам обвинения. Дело слушает судья Льюис Каплан, который председательствовал на длинном списке других громких дел, в том числе с участием заключенных Гуантанамо, преступного клана Гамбино, принца Эндрю и Дональда Трампа.

Бэнкмана-Фрида приговорили к тюремному заключению 11 августа после того, как Каплан обнаружил, что его передача личных документов бывшего генерального директора Alameda Research Кэролайн Эллисон представляет собой запугивание свидетелей. Alameda Research — торговый дом, также основанный Банкманом-Фридом. Ранее он находился под домашним арестом в доме своих родителей в Стэнфорде, штат Калифорния, под залог в 250 миллионов долларов.

Декабрь: СБФ арестован.

Бэнкман-Фрид был арестован в США по прибытии с Багамских островов 21 декабря 2022 года. Он был арестован на Багамских островах 12 декабря после того, как правительство США официально уведомило страну об обвинениях, которые США выдвинули против него. Он заявил о своем намерении бороться с экстрадицией из карибской страны, но передумал после недели, проведенной в багамской тюрьме, и согласился на экстрадицию.

Тем временем соучредитель FTX Гэри Ван и генеральный директор Alameda Research (и, как сообщается, когда-то подруга SBF) Эллисон согласились признать себя виновными по растущему делу.

Ноябрь: крах FTX

Проблемы Бэнкмана-Фрида начались, когда 2 ноября появились сообщения о том, что Alameda Research владеет крупными запасами токена FTX (FTT), служебного токена FTX. Это открытие привело к вопросам об отношениях между двумя сущностями. 6 ноября Чанпэн Чжао, генеральный директор конкурирующей биржи Binance, объявил, что его биржа ликвидирует свои активы FTT, стоимость которых оценивается в 2,1 миллиарда долларов. Чжао отклонил опубликованное в Твиттере предложение Эллисона о покупке FTT Binance.

На FTX началась гонка. Бэнкман-Фрид заверил в Твиттере (теперь X), что с активами биржи все в порядке, и обвинил «конкурента» в распространении слухов. К 8 ноября цена FTT упала с 22 долларов до 15,40 долларов.

Прошла всего одна неделя с пресловутого заявления SBF «FTX в порядке. Активы в порядке». pic.twitter.com/zKoILqquHF

– Роберт Смит (@BondHack) 14 ноября 2022 г.

Также 8 ноября Бэнкман-Фрид объявил в Твиттере, что он пришёл к соглашению с Чжао "о стратегической сделке". Он написал: «Наши команды работают над устранением накопившейся задолженности по выводу средств как есть. Это устранит кризис ликвидности; все активы будут покрыты 1:1».

9 ноября Чжао объявил, что Binance не будет добиваться приобретения FTX после комплексной проверки и новых сообщений о нецелевом использовании средств. Цена Биткойна (BTC) упала до 15 600 долларов. Веб-сайты FTX и Alameda Research отключились на несколько часов. Когда веб-сайт FTX возобновил работу, на нем появилось предупреждение о недопустимости внесения депозитов и невозможность обработки вывода средств.

10 ноября Бэнкман-Фрид опубликовал в Твиттере ветку из 22 частей, которая начиналась со слов «Мне очень жаль». Это было первое из длинной череды публичных заявлений, которые он сделал по поводу падения биржи. На следующий день весь персонал Alameda Research уволился, а FTX, FTX US и Alameda Research объявили о банкротстве в США. Бэнкман-Фрид ушел с поста генерального директора FTX и был заменен Джоном Дж. Рэем III, который был наиболее известен своей ролью в банкротстве Enron.

SBF и FTX перед падением

В начале 2022 года FTX имела оценку в 32 миллиарда долларов и считалась, что находится в завидном финансовом состоянии. Большая часть криптосообщества и мира в целом считала Бэнкмана-Фрида уважаемым бизнес-лидером. Его фотографировали с политическими лидерами и он выступал на слушаниях в Конгрессе.

Максин Уотерс возглавляет расследование FTX https://t.co/oFMctH4rRh pic.twitter.com/Ox6O5w4nOl

– Джордан Шахтель @ dossier.today (@JordanSchachtel) 17 ноября 2022 г.

Он приобрел репутацию филантропа, придерживаясь популярной среди ученых философии, известной как «эффективный альтруизм». Частью реализации этой философии был политический активизм в форме финансовой поддержки кандидатов.

С наступлением криптовалютной зимы Бэнкман-Фрид говорил об «обязанности FTX и Alameda Research серьезно подумать о том, чтобы вмешаться, даже если это приведет к потерям для нас самих, чтобы остановить заражение». Компании сделали заявку на приобретение Voyager Digital, но получили отказ.

FTX заключила сделку с Visa о выпуске собственной дебетовой карты в 40 странах.

Бэнкман-Фрид, Эллисон и другие выпускники Jane Street Capital основали Alameda Research в 2017 году. Бэнкман-Фрид вместе с Ваном основали FTX в 2019 году. Чжао был одним из первых инвесторов биржи.