Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила двух мужчин из Флориды и их компанию на Каймановых островах в незаконной продаже ценных бумаг на сумму более 30 миллионов долларов с использованием смарт-контрактов и даже технологии децентрализованного финансирования (DeFi), как показало судебное разбирательство на прошлой неделе.

SEC заявила, что дуэт ввел инвесторов в заблуждение относительно операций и прибыльности так называемого проекта DeFi Money Market.

SEC критикует проект DeFi

Согласно приказу Комиссии по ценным бумагам и биржам Грегори Кео, Дерек Акри и их компания Blockchain Credit Partners предлагали и продавали ценные бумаги в незарегистрированных предложениях через DeFi Money Market с февраля 2020 года по февраль 2021 года.

Согласно распоряжению, дуэт продал два типа криптовалют: 1. mTokens, которые можно было купить с использованием определенных цифровых активов и которые выплачивали 6,25% годовых, и 2. DMG «токены управления», которые давали их держателям право голоса, долю сверхприбыли, и возможность получать прибыль от перепродажи токенов управления DMG на вторичном рынке.

Согласно приказу, предлагая и продавая mTokens и управляющие токены DMG, респонденты заявили, что DeFi Money Market может выплачивать проценты и прибыль, потому что он будет использовать активы инвесторов для покупки активов «реального мира», приносящих доход, таких как автокредиты.

Что пошло не так?

В приказе было обнаружено, что дуэт вскоре после запуска понял, что DeFi Money Market не может работать, как было обещано, потому что волатильность цен на цифровые активы, используемые для покупки токенов, создавала риск того, что доход, полученный за счет активов, приносящих доход, не будет покрывать. Это оказалось проблемой.

Но вместо того, чтобы заняться или решить проблему, дуэт неверно представил, как работает компания, и ложно заявил, что DeFi Money Market купила автокредиты, которые они разместили на веб-сайте DeFi Money Market.

Хотя респонденты контролировали другую компанию, которая владела автокредитами, DeFi Money Market так и не приобрела доли владения ни в одном из этих кредитов. Вместо этого в постановлении установлено, что респонденты использовали личные средства и средства другой компании, которую они контролировали, для выплаты основной суммы и процентов по погашению mToken.

«Полное и честное раскрытие информации остается краеугольным камнем наших законов о ценных бумагах - независимо от того, какие технологии используются для предложения и продажи этих ценных бумаг», - сказал Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам.

Он добавил: «Это позволяет инвесторам принимать обоснованные решения и предотвращает введение эмитентами в заблуждение общественности относительно деловых операций».

Заряжено

В приказе SEC было установлено, что mTokens были нотами и также предлагались и продавались как инвестиционные контракты, в то время как токены управления DMG предлагались и продавались как инвестиционные контракты. Таким образом, дуэт нарушил разделы 5 (a) и 5 ​​(c) Закона о ценных бумагах 1933 года, проводя незарегистрированные предложения и продажи обоих типов цифровых активов.

Распоряжение SEC также установило, что люди из Флориды нарушили положения о борьбе с мошенничеством раздела 17 (a) Закона о ценных бумагах и раздела 10 (b) Закона о фондовых биржах 1934 года и правила 10b-5 в соответствии с ним.

Не признавая и не отрицая выводы в постановлении SEC, респонденты согласились на приказ о прекращении противоправных действий, который включает в себя изгнание на общую сумму 12 849 354 доллара и штрафы в размере 125 000 долларов каждый для Кио и Акри.

Кроме того, до выдачи этого приказа респонденты финансировали смарт-контракты, чтобы держатели mToken могли выкупить свои mToken и получить всю причитающуюся основную сумму и проценты.

Источник